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去年公募基金密集领“罚单”！19家公司涉六大违规_蜘蛛资讯网

时还有3名高管被出具警示函，是被处罚高管较多的公司。汇添富在整改情况中表示，通过完善制度、优化管理等完成相关问题整改并已通过监管检查验收，将从严加强内控及各业务管理，持续提升管理质效。　　除了头部机构，中小公司里也不乏被监管采取措施的情况。以南华基金为例，该公司年报披露，在去年11月和12月两次被浙江证监局采取行政监管措施，因合规内控、投资运作、其他问题（基金销售）等问题，被责令改正、暂停受理部分

续数年下滑后迎来强劲拐点，同比大幅增长超过三倍。活跃的市场与复苏的融资需求，为券商经纪、信用及投行等核心业务提供了广阔的业绩弹性空间。　　在此背景下，券商盈利呈现多点开花的格局。一方面，头部机构彰显出强大的经营韧性，国泰君安证券、中金公司、申万宏源证券预计归母净利润上限均超过百亿元。另一方面，一批券商展现出惊人的增长势头。其中，国联证券因完成收购民生证券并表，预计净利润同比大幅增长约406%；湘财

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因2021年股权转让前存在外汇登记证缺失问题，被国家外汇管理局北京市分局警告并罚款7万元；方正富邦基金则因计算错误未按规定代扣代缴个人所得税，被国家税务总局北京市税务局第二稽查局要求补税并缴纳罚款，两家公司均已完成整改。　　在不少业内人士看来，2025年公募基金行业的密集罚单，并非监管层的短期举措，而是行业高质量发展背景下的常态化监管体现。　　证监会在《行动方案》中明确表示，将进一步加大法制供给，

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发布时间：00:17:21